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金融投资报,监管部门

文章作者:凯旋门财经 上传时间:2019-07-30

  监管部门向基金公司敲起风险警钟———

  记者 杨 磊

  近期,各家基金公司接到了监管部门《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》,要求基金牢固树立价值投资理念,严禁基金参与投机操作,合理配置资产,切实加强流动性风险管理,加强人员管理和投资监控,坚持公平交易和防止利益输送。

  证监会要求基金公司牢固树立价值投资理念

  基金公司必须牢固树立价值投资理念,不得为了追求基金净值排名或短期业绩忽视流动性风险,进行不合理的资产配置

  近期,各家基金公司接到了监管部门《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》,要求基金牢固树立价值投资理念,严禁基金参与投机操作,合理配置资产,切实加强流动性风险管理,加强人员管理和投资监控,坚持公平交易和防止利益输送。

  《通知》进一步要求基金公司采取切实可行的措施,完善投资决策和交易执行制度,加强对投资管理、研究分析和交易执行人员的管理,严格禁止利用职务之便为自己及亲朋好友等进行股票投资或提供股票投资信息、建议,基金公司一旦发现此类违规线索和苗头应立即采取行动,及时调查,严肃处理。

  避免盲目扩张禁止投机交易

  本报讯 近期,各家基金公司接到了监管部门《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》,要求基金牢固树立价值投资理念,严禁基金参与投机操作,合理配置资产,切实加强流动性风险管理,加强人员管理和投资监控,坚持公平交易和防止利益输送。

  《通知》指出,近期出现了一些不利于基金行业健康发展的现象,为此基金公司必须牢固树立价值投资理念,保持基金投资风格的一致性,根据各基金确定的投资策略、投资风格以及风险收益特征,严格股票备选库的分级、进入、剔除和维护等管理制度,严格按照股票选择标准、投资决策程序与授权制度以及交易执行流程等进行股票买卖和投资组合的构建,严格投资管理人的投资管理权限,不得为短期业绩放弃价值投资理念、随意更改基金投资风格、买卖备选库之外的股票或者将不符合约定条件的股票加入备选库,严禁基金公司进行投机操作。

据《证券时报》杨磊报道     新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  【新华社北京11月4日电】(记者陶俊洁赵晓辉)针对有的基金管理公司片面追求业绩排名和短期收益而忽视流动性风险的问题,证监会基金监管部4日下发通知,要求基金管理公司加强流动性风险的评估和压力测试,合理配置资产,并结合市场状况和自身管理能力制定流动性风险控制方案,以切实加强基金投资的流动性风险管理。

  《通知》指出,近期出现了一些不利于基金行业健康发展的现象,为此基金公司必须牢固树立价值投资理念,保持基金投资风格的一致性,根据各基金确定的投资策略、投资风格以及风险收益特征,严格股票备选库的分级、进入、剔除和维护等管理制度,严格按照股票选择标准、投资决策程序与授权制度以及交易执行流程等进行股票买卖和投资组合的构建,严格投资管理人的投资管理权限,不得为短期业绩放弃价值投资理念、随意更改基金投资风格、买卖备选库之外的股票或者将不符合约定条件的股票加入备选库,严禁基金公司进行投机操作。

  《通知》还要求基金公司高度重视基金投资的流动性风险,关注投资组合中单一证券与行业的集中度,认真分析每只基金的持有人结构、资产规模、投资组合的流动性状况,对市场交易状况和投资者行为相关联的流动性风险加强评估与监测,提高投资组合流动性压力测试的频率。基金公司不得为了追求基金净值排名或短期业绩忽视流动性风险,进行不合理的资产配置。

  通知要求,基金管理公司应认真关注各基金投资组合中现金、债券、

  《通知》还要求基金公司高度重视基金投资的流动性风险,关注投资组合中单一证券与行业的集中度,认真分析每只基金的持有人结构、资产规模、投资组合的流动性状况,对市场交易状况和投资者行为相关联的流动性风险加强评估与监测,提高投资组合流动性压力测试的频率。基金公司不得为了追求基金净值排名或短期业绩忽视流动性风险,进行不合理的资产配置。

  《通知》进一步要求基金公司采取切实可行的措施,完善投资决策和交易执行制度,严格对投资管理、研究分析和交易执行人员的管理,严格禁止利用职务之便为自己及亲朋好友等进行股票投资或提供股票投资信息、建议,基金公司一旦发现此类违规线索和苗头应立即采取行动,及时调查,严肃处理。

www.074.com,股票等的配置情况、持股集中度和单只股票的投资价值及估值风险,牢固树立价值投资理念。

  《通知》进一步要求基金公司采取切实可行的措施,完善投资决策和交易执行制度,严格对投资管理、研究分析和交易执行人员的管理,严格禁止利用职务之便为自己及亲朋好友等进行股票投资或提供股票投资信息、建议,基金公司一旦发现此类违规线索和苗头应立即采取行动,及时调查,严肃处理。

  此外,《通知》还对基金公司经营和投资者教育提出了要求:基金公司应当坚持长期稳健经营理念,保持资产管理能力与基金规模扩张、业务创新等相适应,不能超越其资产管理能力和风险控制能力盲目追求规模扩张,在销售中随意变更有关规模约定或承诺;基金公司应当正确向投资者宣传基金产品,全面准确向投资者进行风险提示,鼓励投资者进行长期投资。

  在基金投资业务方面,通知重申,各基金管理公司要根据各基金合同确定的投资策略、投资风格以及风险收益特征,严格按照股票选择标准、投资决策程序与授权制度以及交易执行流程等进行股票买卖和投资组合的构建,保持基金投资风格与基金合同约定的一致性,禁止投机交易。

  基金公司应当不断完善并切实实施公平交易制度,加强对投资行为的合规监控,对异常交易进行重点监控,公平对待基金公司管理的各类资产,包括封闭式基金、开放式基金、社保基金、年金基金及其他受托资产,不得进行任何形式的不当关联交易、利益输送。

  《通知》重申,监管层将加大监管力度,监控各基金公司的行为,对存在问题的基金公司,无论其规模大小、成立时间长短,都将严肃对待,坚决查处,决不姑息,并视情节轻重采取相应监管措施和行政处罚措施,追究相关投资管理人员和基金公司负责人员的责任;对基金从业人员利用职务之便为自己及他人进行股票投资或提供股票投资信息、建议的,发现一起,查处一起,情节严重的依法给予市场禁入等行政处罚,涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。

  通知要求基金管理公司要特别加强对法律法规及基金合同禁止的

  此外,《通知》还对基金公司经营和投资者教育提出了要求:基金公司应当坚持长期稳健经营理念,保持资产管理能力与基金规模扩张、业务创新等相适应,不能超越其资产管理能力和风险控制能力盲目追求规模扩张,在销售中随意变更有关规模约定或承诺;基金公司应当正确向投资者宣传基金产品,全面准确向投资者进行风险提示,鼓励投资者进行长期投资。

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

证券买卖和各类异常交易行为的重点监控,切实公平对待所管理的各类资产,严禁内幕交易、关联交易、利益输送等形式的各类不当交易。

  《通知》重申,监管层将加大监管力度,监控各基金公司的行为,对存在问题的基金公司,无论其规模大小、成立时间长短,都将严肃对待,坚决查处,决不姑息,并视情节轻重采取相应监管措施和行政处罚措施,追究相关投资管理人员和基金公司负责人员的责任;对基金从业人员利用职务之便为自己及他人进行股票投资或提供股票投资信息、建议的,发现一起,查处一起,情节严重的依法给予市场禁入等行政处罚,涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。 证时

  在从业人员管理方面,通知重申,各基金管理公司要切实加强对基金从业人员、尤其是投研和交易人员的职业操守教育和管理,严禁从业人员利用职务之便为自己或他人进行股票投资或提供投资信息、建议。

    新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

  针对部分从业人员在公开媒体发表对市场走向、个股价格的不当评论等现象,通知明确要求基金管理公司及其人员对外发表投资相关言论,应当保持应有的客观、理性和审慎,应当有利于保护基金份额持有人,特别是中小持有人的利益。

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